华泰联合证券：因保荐职责履行不到位，被上交所警示

（原标题：华泰联合证券：因保荐职责履行不到位，被上交所警示） 2024年11月20日，上交所披露了关于对华泰联合证券有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定。 公告显示，华泰联合证券作为项目保荐人，刘鹭、陈维亚、黄飞作为指定的项目保荐代表人，在保荐工作中存在保荐职责履行不到位的情形：（一）未充分核查发行人研发投入相关内部控制；（二）未充分核查发行人销售人员资金流水。此外，现场督导发现发行人研发人员工时记录内部控制执行不规范，保荐人未予以充分关注，核查工作不......

2024-12-19